有效的案例学习!维持公司运营的合规教育

2020.06.29
合规课程解决方案
有效的案例学习!维持公司运营的合规教育

“关于加强合规意识、解决合规问题,你能给出一些意见吗?”

 

假设部长向你抛出这个问题,那么你能够给出什么建议,去解决合规教育的问题呢?

 

最近,卡特尔、虚假订单、信息泄露等各种公司丑闻,一直在新闻媒体上闹得沸沸扬扬。我们稍微在脑海中想想,就会发现这些事情也密切相关。对于拥有众多员工的企业而言,完全消除合规风险是很困难的。

 

但是,我们可以通过提升公司全体员工的合规意识,有效地防范此类问题的发生,甚至在发生违规时,尽可能地减少损失。只要我们从发现隐患阶段,快速地收集资料,采取早期相应的措施,那么就能有效地防止问题的扩大以及恢复社会信誉。同时,也能够有效地保护我们的员工。

 

那么,我们应该怎么做才能够提升公司全体员工的合规意识呢?

 

关于这个问题的回答,我们可以从已经发生的违规纠纷事件中找出答案。了解为什么会发生纠纷、纠纷案例的概要、原因,进一步从案例中吸取教训,并采取措施防止其再次发生。这是非常重要的一点。

 

本文中,我将通过特定的案例,解释为什么学习纠纷案例对防止合规性问题很有效,且说明我们应当如何学习这些案例。

 

目录

1.为何学习案例?

2.如何搜集案例?

3.实践案例学习法

3-1.案例研究与案例分析

3-2.在模拟业务场景下培养问题发现力

3-3.培养问题解决力

4.总结

 

1.为何学习案例?

 

在“每年约有200家公司破产!确保公司可持续发展的合规入门”中,我们曾介绍过违反合规的主要原因是过失与故意,通过培训可以有效地预防过失性合规。

 

哪种情况下会发生合规问题?若是发生合规问题,将会给公司以及员工带来何种影响。这是从上至管理层,下到员工,都必须事先了解的商业基础知识。若不知道这些,那么公司、社员都将面临风险。

 

合规问题是法律法规的问题。但是,法律法规使用专业术语撰写的,很难具体到某一个特定的商业场景。为此,我们有必要以实际发生的违规事件作为素材,从中汲取发生纠纷的原因、教训,掌握必要的基础知识,防范违规行为的发生。

 

最近,越来越多的公司开始设立内部举报电话,以便快速地发现并防范违规问题的爆发。东洋经济新报社,每年都会发布内部热线举报频率高的100家企业。其中,我们截取以下内容以供参考。

 

以前相当多的公司都是“零通报”,但是最近,“通报数量与公司规模成正比,披露通报数量的公司,制度才更健全”的想法已成为主流,并且对外界报告内部举报情况的公司也不断地增多。举报数量已成为考察内部通报制度是否正常运行的重要指标,并且通报的多寡与公司的内部开放程度成正比。

出典)最新!「内部通報が多い」100社ランキング (東洋経済オンライン)

https://www.google.co.jp/amp/toyokeizai.net/articles/amp/133942

 

为增加内部举报率,员工有必要知道如何报告合规性的问题。同时,为了有效地运行内部通报制度,学习特定的案例是非常有效的。

 

但是,即使公司已经建立了相关制度,举报者还是会感到焦虑。因此,《公益通报者保护法》这部法律将依法保护举报者的权益。该法律的简介如下:

 

以公益检举的理由开除检举者的决定是无效的。此外,公益举报所涉及的企业、行政机关应当采取措施,保护公益检举人的合法权益。

出典)公益通報者保護法と制度の概要(消費者庁)

http://www.caa.go.jp/planning/koueki/gaiyo/

 

企业可通过信息公开的方式,告诉员工如果进行内部检举,企业方面会怎么做?以及内部举报者可以凭借公益通报者保护法受到何种保护等资讯。企业的上述行为会让员工更愿意检举。

 

比起快速的检举,向公司传递合规问题的消息,更能在初期帮助企业作出适当的对策,防止合规问题进一步恶化与蔓延。

 

此外,它也体现了公司开放度,有助于改善公司形象。

 

2.如何搜集案例?

 

如果一家公司内部储备着有效的组织案例,具备案例学习的良好环境,可谓是一件好事;但是,如果没有,我们应当如何收集合规性问题的案例呢?另外,我所在的公司没有相关案例该怎么办?

 

松下已开发了面向员工合规教育的e-Learning在线学习教材,并将其运用到员工培训中。我们对这套教材进行了修订,并提供给一般的企业。

 

我们计划开发这套e-Learning在线学习教材,使其通用化,并且努力向外界进行推广。我们分析了法务部门积累的案例以及信息,找出值得学习的经验教训,与培训部门合作,开发了这套适用于e-Learning在线学习和线下培训的教材。

参考)コンプライアンス・知財教育・CSR(パナソニックソリューションテクノロジー)

http://www.panasonic.com/jp/business/its/hrd/compliance.html

 

企业法务方面拥有丰富经验的吉川达男和平野隆史在其著作中介绍道:“看完松下公司出品的反垄断法·卡特尔问题的e-Learning在线学习教材后,我们发现这套教材除了让学习者在了解基础知识之外,还特地运用案例研究的手法,让学习者了解对适当行为的定义。”

出典)吉川達夫、平野高志著、「コンプライアンス違反・不正調査の法務ハンドブック」、中央経済社、2013、P202-204

 

这套e-Learning在线学习教材,通过案例研究的方法,教会学习者从解说中寻找证据,作为自己选择的依据。具体而言,首先,教材会以动画的形式,对法律的基础知识进行说明;其次要求学习者针对其具体的事件作出判断,“你是什么身份,遇到什么情况,你该如何去做”;题干的下面有许多选项,教材要求学习者结合所学知识进行正误判断。

 

公司内部版本甚至还收录了公司的方针、规则等信息,但是通用版本则删除了上述内容,使得教材的适用面更广。

参考)汎用版のeラーニング「独占禁止法(カルテル編)」

 

e-Learning在线学习是一套掌握新知识的有效学习法,它既能让多数的员工获得学习的机会,也能给学习管理提供便利。另外,你还可以分析积累的数据,并将其用于预防和及早地发现合规问题。

 

数据库LexisNexis Japan提供案例数据库服务。律师、大学等科研机构的研究员可以通过该服务,解释法律纠纷的实际案例与具体对策。

参考)Lexis AS ONE Compliance Manager(レクシスネクシスジャパン)

https://www.lexisnexis.co.jp/compliance/

 

此外,还有一些网站、书籍介绍了违规的情况。通过这些信息,我们可以收集、学习自己公司没有储备、没有亲身经历过的合规性问题。

 

3.实践案例学习法

 

那么,我们应该如何整理、学习收集到的案例呢?

 

3-1.案例研究与案例分析

 

案例的学习方法有两种,案例研究与案例分析。

庆应义塾大学商学院对两种方法的差异做了如下解释:

 

案例研究

通过论文等研究成果,学习作者的分析、解释等的教材内容。教材描述的是“事实(实际已经发生的情况)”。但是,由于从案例中应该掌握的重点是固定的,帮助理解的解说材料也准备好的,所以,学习者是以“请别人教”的被动姿态进行学习。

案例分析

该方法是为了达成特定的学习目标,运用经过精心编辑的教材,通过学习者之间的反复讨论,获得实践技能的培训方法。虽然案例是培训材料,但是与一般的培训教材不同,材料中出现的“事实(经过加工改造的案例)”,并且没有明确给出学习目标(知识、理论等等)。同时,该学习什么?该如何学等内容,需要学习者通过思考,自行归纳与总结。总而言之,这是一种以学习者为主的学习方法。

出典)慶應型ケースメソッド(慶應義塾大学ビジネススクール)

http://www.kbs.keio.ac.jp/about/casemethod.html

 

据说哈佛大学是世界上第一个使用案例教学的学校。案例教学是一种实用的学习方法,从案例学习出发,它已成为一种实用的学习方法传播到其他的商学院。

参考)ケーススタディとケースメソッドの違い(名古屋商科大学ビジネススクール)

http://mba.nucba.ac.jp/about-mba/mba-9889.html

 

3-2.在模拟业务场景下培养问题发现力

下面,让我们介绍如何将上述两种学习方法纳入合规教育中吧。

 

合规问题,归根结底是法律法规的问题。虽然我们没有必要成为法律方面的专家,但是至少需要掌握法律的基本知识。

 

知识产权问题是法律领域之一。在现行的国家考试知识产权技能测试、民间主办的知识产权鉴定测试中,出题人从企业的日常经营活动中,搜集、分析案例,并将其分类,汇编成考验问题发现力与问题解决力的试题。具体内容,如下所示:

 

在引入旧测试的过程中,我们设置了评估标准,以评估考生从公司日常经营活动中实际发生的知识产权案例里,发现和解决问题的能力。这项认证测试是基于上述评估结果,给考生逐级评定知识产权方面的问题发现·问题解决的能力。

出典)知的財産管理技能検定のツボ!– 知的財産技能検定とは、どんな試験?(知財ナビ)

http://www.chizainavi.jp/ipkentei/index.html

 

回顾已公开的知识产权管理技能鉴定的往年真题,不难发现,往年的出题倾向是,设置特定的业务场景、设定考生立场,并让考生从多个选项中选择合适或不合适的案例研究问题。

 

例如,以下问题:

 

[2]一家安全软件公司,X公司计划在明年春天发售安全软件AX公司开发部的工程师甲从事安全软件A的开发工作。X公司法务部的员工乙,对安全软件A作出123三条发言。并且,软件版权尚未转让。

 

发言1:“甲作为开发部负责人,在安全软件A的开发过程中,发挥核心的作用。然而,在开发安全软件A时签订的合同以及工作守则中没有明确规定著作权的所有问题。因此,我们可以不征求甲的同意,直接对安全软件A进行版本升级。

(发言23省略)

 

请根据上述内容,回答问题712

 

问题7

对于发言1,你认为合适的画圈,不合适的画叉,并标在答题卷的相应位置。

(问题812省略)

 

出典)国家試験 知的財産管理技能検定 過去問題(知的財産教育協会)

【第27回3級(管理業務)実技試験】より抜粋

http://www.kentei-info-ip-edu.org/exam_kakomon

 

同样,对于合规的基础知识而言,面对特定场景,根据使用的法律法规,进行是非判断的案例学习也是十分有效的。特别是,如同在问题示例中那样,通过设置与同事交谈的选项,使得学习者更容易地理解业务场景。

 

通过这种学习方法,您可以培训员工发现合规问题的“问题发现力”。然后,通过问题发现力,我们可以及时地发现合规性问题,并将其与具体的合规性实际操作联系起来,例如“该做什么,不该做什么”等其初期应对方式。

 

3-3.培养问题解决力

 

但是,合规并不是一个非对即错的问题。合规问题在法律上讲也是一件很微妙的事情,即使参照公司方针政策、企业道德行事,也会遇到应该怎么做的疑惑。

 

在这种情况下,需要通过“问题解决力”来解决问题。案例学习对培养“问题解决力”很有效果。

 

例如,以下方法:

 

首先,与培养“问题发现力”时使用的案例问题相同,事先设定学习者的立场。在这种情况下,我们不提供选项,而是让员工进行讨论:会有哪些选择、选项之间的关联性,优先级、以及为什么会产生种种选项。讨论的过程十分重要,并且与“问题解决力”的培养息息相关。

 

特别是,从学习效果的角度来看,让员工对没有正确答案的主体产生兴趣、进行讨论的案例分析法,收获颇丰。

 

根据戴尔教授的观点,两周时间是学习内容以短期记忆为终结,还是转变成长期记忆的转折点。

出典)CONE OF LEARNING https://www.triton.edu/uploadedFiles/Content/Academics/Continuing_Education/Cone_of_Learning.pdf

 

例如,通过言语、视觉接收的被动学习法进行学习,大约2个星期后,其中10%至20%的知识会转存为长期记忆;但是,学习者通过讨论、演讲、实际体验等方式的主动学习法进行学习后,知识转换为长期记忆的转换率可以达到70%至90%。

 

参照上述标准,从学习效果的观点出发,我们可以期待,运用将案例问题作为素材、自主思考的主动学习方法,进行培训,将会收获很好的效果。

 

主动学习在学校教育、学习指导要领中,都被作为培养问题(课题)发现、解决的主动协助的学习方法引入其中。

 

参考)2.新しい学習指導要領等が目指す姿(文部科学省)

http://www.mext.go.jp/b_menu/shingi/chukyo/chukyo3/siryo/attach/1364316.htm

アクティブ・ラーニングの視点と資質・能力に関する参考資料(文部科学省)

http://www.mext.go.jp/b_menu/shingi/chukyo/chukyo3/061/siryo/__icsFiles/afieldfile/2016/03/03/1367713_2_2.pdf

 

关于合规问题,我们建议您通过案例研究学习“问题发现力”,通过案例分析学习“解决问题力”。并且,这些学习方法是主动学习法,能够收获很好的学习效果。

 

另外,对于“问题发现力”,使用e-Learning在线学习的方法也是很有效的,因为您可以确认学习历史与理解程度。像之前介绍的松下那样,也有企业开发e-Learning在线学习的培训课程,将所有的案例囊括其中,实施员工培训工作。

 

另一方面,问题解决力是需要员工深入考虑没有正解的问题;需要进行面对面的讨论,采取案例分析的学习方法进行学习。因此,我们建议采取线下集中培训的方式会比较有效果。

 

下面这篇博客中介绍了集成e-Learning在线学习与集中培训的混合学习模式,它在合规问题的培训里也是十分有效的。

 

【附带计划样本】缔造最强大的组织制定新员工培训计划的方法

https://lightworks-blog.com/educational-programs-new-employees

 

4.总结

 

为理解合规性问题,您有必要学习法律法规的基础。但是,法律法规是用专业术语写成的,我们很难通过其想象一个具体的场景。

 

为此,我们有必要以实际发生的违规事件作为素材,从中汲取问题发生的原因与教训,掌握必要的基础知识,以防范违规行为的发生。

 

从案例当中,培养发现问题的“问题发现力”以及解决那个问题的“问题解决力”对合规问题的早期发现与防范,非常有效。

 

近来,内部举报量多的公司,被认为是公司内部具有高度的开放性。如果员工积极地使用内部举报系统,那么,公司管理层就可以在早期、甚至是隐患阶段,发现合规问题,迅速地获取相关信息,并做出适当的应对策略。为此,重要的是学习具体的案例。

 

最后,我们诚挚地邀请您参考这次介绍的方法,并尝试通过e-Learning在线学习,了解如何对合规案例分析,从而掌握及早防范、解决合规问题的能力。